又有券商出現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題。
7月26日，一則網(wǎng)絡(luò)視頻顯示，一位自稱(chēng)是龍頭券商中信建投證券的實(shí)習(xí)生記錄了其在投行部門(mén)工作的一天。該實(shí)習(xí)生自稱(chēng)是985大一，在視頻中開(kāi)著北京牌照保時(shí)捷帕拉上下班，還展現(xiàn)了下班后的豐富生活，如打高爾夫等。
根據(jù)該實(shí)習(xí)生發(fā)布的視頻，中信建投證券公司的logo有多處露出。不僅如此，該實(shí)習(xí)生還將中信建投正在跟進(jìn)的IPO項(xiàng)目，以及涉及的客戶(hù)信息等重要內(nèi)容拍攝下來(lái)，并上傳到短視頻平臺(tái)中。
其中，中信建投證券共有3家客戶(hù)信息出現(xiàn)，包括“海柔創(chuàng)新項(xiàng)目”“望圓科技先鋒項(xiàng)目”“國(guó)能信控技術(shù)股份有限公司”等。其中，望圓科技曾在深圳證券交易所遞交招股書(shū)，于2024年3月選擇了撤回。
事情發(fā)酵后，中信建投證券于7月26日回應(yīng)稱(chēng)，視頻內(nèi)容涉及公司客戶(hù)敏感信息，違反了合規(guī)管理規(guī)定。目前，該公司已責(zé)令該學(xué)生終止研學(xué)，并按照相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任人啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序。同時(shí)，該公司將舉一反三，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)肅紀(jì)律要求。
據(jù)貝多財(cái)經(jīng)了解，望圓科技的全稱(chēng)為天津望圓智能科技股份有限公司。天眼查App信息顯示，該公司成立于2005年12月。目前，該公司的注冊(cè)資本為5700萬(wàn)元，法定代表人為付桂蘭，股東包括付桂蘭、中信建投資本等。
據(jù)招股書(shū)披露，望圓科技的保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券，其全資子公司——中信建投資本為發(fā)行人（即“望圓科技”）股東中信建投南京基金、中信建投嘉善基金的普通合伙人，間接控制發(fā)行人3.5060%表決權(quán)，穿透后持有發(fā)行人0.7012%股份。
同時(shí)，中信建投證券之全資子公司中信建投投資為發(fā)行人股東中信建投南京基金的有限合伙人，穿透后持有發(fā)行人0.2697%股份。綜上，中信建投證券通過(guò)全資子公司中信建投資本、中信建投投資間接控制發(fā)行人3.5060%表決權(quán)，穿透后持有發(fā)行人0.9709%股份。
此外，中信建投南京基金、中信建投嘉善基金作為股東，委派王堅(jiān)為望圓科技董事。招股書(shū)顯示，中信建投證券于2021年10月參與了對(duì)望圓科技的投資。次年10月（2022年10月），望圓科技就提交了上市申請(qǐng)。
據(jù)招股書(shū)介紹，望圓科技首次申報(bào)（IPO）前一年新增股東為中信建投南京基金、海南海盛、毅達(dá)貳號(hào)基金、江蘇紫金基金、中信建投嘉善基金、天津盛霖、毅達(dá)鑫海基金、訊飛基金、池州東晟英達(dá)、依依股份。
全面注冊(cè)制實(shí)施后，望圓科技于2023年3月平移遞交招股書(shū)，仍計(jì)劃在深圳證券交易所主板上市，并在隨后的幾個(gè)月內(nèi)多次更新申報(bào)材料，至2024年3月終止。而在2023年3月，深圳證券交易所就對(duì)該公司發(fā)出了問(wèn)詢(xún)函，但在一年并未得到公開(kāi)回復(fù)。
據(jù)招股書(shū)介紹，望圓科技的主營(yíng)業(yè)務(wù)為泳池清潔機(jī)器人的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售，擁有地上、地下泳池以及私人、公共泳池適用的全系列泳池清潔機(jī)器人產(chǎn)品，按自動(dòng)化程度可分為無(wú)纜款泳池清潔機(jī)器人、有纜款泳池清潔機(jī)器人和手持款泳池清潔機(jī)。
2020年度至2023年前三季度，望圓科技的營(yíng)收分別為1.31億元、2.90億元、3.24億元和3.42億元，凈利潤(rùn)分別為4545.12萬(wàn)元、9731.10萬(wàn)元、9872.61萬(wàn)元和7543.77萬(wàn)元，扣非后凈利潤(rùn)分別為4259.75萬(wàn)元、9418.72萬(wàn)元、9463.35萬(wàn)元和7247.12萬(wàn)元。
其中，無(wú)纜款泳池清潔機(jī)器人、有纜款泳池清潔機(jī)器人為望圓科技的主要收入來(lái)源。報(bào)告期內(nèi)，該公司來(lái)自無(wú)纜款的收入分別為5761.43萬(wàn)元、1.93億元、2.36億元和2.78億元，占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例分別為45.27%、67.85%、75.14%和82.85%。
招股書(shū)顯示，望圓科技的產(chǎn)品以出口銷(xiāo)售為主，主要銷(xiāo)往法國(guó)、奧地利、荷蘭、瑞士、美國(guó)、加拿大、澳大利亞、新西蘭、俄羅斯、印度等國(guó)家和地區(qū)。根據(jù)產(chǎn)品品牌不同，該公司銷(xiāo)售模式可分為ODM模式、自有品牌模式。
本次沖刺上市，望圓科技原計(jì)劃募資10億元。其中，5.03億元將用于泳池清潔機(jī)器人擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目，1.39億元用于研發(fā)中心項(xiàng)目，1.08億元用于全球營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目，另外2.5億元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
而在2021年，望圓科技曾進(jìn)行現(xiàn)金分紅8500萬(wàn)元，占該公司同期凈利潤(rùn)的87%。貝多財(cái)經(jīng)了解到，該公司于2021年12月進(jìn)行了股份改制，由有限責(zé)任公司變更為股份有限公司。股份公司設(shè)立至今，該公司不存在股本變化或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況。
本次上市前，竹輝商貿(mào)直接持有望圓科技36.8156%的股份，望圓工貿(mào)直接持股34.8464%，兩者合計(jì)持有望圓科技71.6620%的股份。其中，竹輝商貿(mào)、望圓工貿(mào)均為付桂蘭、余淺共同控制的企業(yè)，竹輝商貿(mào)及望圓工貿(mào)共同為望圓科技的控股股東。
據(jù)招股書(shū)披露，付桂蘭、余淺分別直接持有望圓科技680.1297萬(wàn)股、57.9975萬(wàn)股股份，分別占該公司股本總額的11.9321%、1.0175%。付桂蘭、余淺合計(jì)持有竹輝商貿(mào)、望圓工貿(mào)100%股權(quán)，兩者通過(guò)竹輝商貿(mào)、望圓工貿(mào)間接持有望圓科技71.6620%的股份。
同時(shí)，付桂蘭作為執(zhí)行事務(wù)合伙人分別通過(guò)望圓管理、瞰方管理間接控制望圓科技2.4299%、0.7831%的股份。據(jù)介紹，付桂蘭、余淺系母子關(guān)系，兩者共同直接及間接控制望圓科技87.8246%的股份，為該公司的共同實(shí)際控制人。
另外，中信建投南京基金持股2.70%，海南海盛持股2.16%，付玉蘭持股2.04%，毅達(dá)貳號(hào)基金、江蘇紫金基金均分別持股1.08%，中信建投嘉善基金持股0.81%，瞰方管理持股0.78%，天津盛霖持股0.62%。
同時(shí)，毅達(dá)鑫海基金、訊飛基金均分別持股0.54%，池州東晟英達(dá)持股0.32%，依依股份持股0.30%。
