近日，上海證券交易所披露的信息顯示，新疆凱龍清潔能源股份有限公司（下稱“凱龍潔能”）及其保薦人東興證券撤回上市申請文件。因此，上海證券交易所決定終止對該公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市的審核。
據(jù)貝多財經(jīng)了解，凱龍潔能于2023年6月遞交招股書，準(zhǔn)備在上海證券交易所主板上市，原計劃募資4.84億元，將用于天然氣凈化回收業(yè)務(wù)能力提升建設(shè)項目，以及補充流動資金。2023年12月，該公司還就首輪問詢進行了回復(fù)。
據(jù)招股書介紹，凱龍潔能是一家圍繞能源行業(yè)，為油氣田公司提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)，主要從事油氣田放空天然氣凈化回收、注氣業(yè)務(wù)、天然氣發(fā)電及主動力服務(wù)的服務(wù)型企業(yè)。報告期內(nèi)，該公司的經(jīng)營區(qū)域主要集中于新疆和四川地區(qū)。
天眼查App信息顯示，凱龍潔能成立于2011年8月，前身為新疆凱龍能源有限公司，曾在新三板掛牌。目前，該公司的注冊資本為1.65億元，法定代表人為曾強，股東包括克拉瑪依市尤龍技術(shù)服務(wù)有限公司、曾強等。
凱龍潔能在招股書中表示，該公司致力于油氣田勘探開發(fā)及開采過程中的節(jié)能減排、大氣環(huán)境治理領(lǐng)域的新技術(shù)、新工藝的探索和開發(fā)利用。目前，該公司專注于放空天然氣凈化回收、注氣業(yè)務(wù)、天然氣發(fā)電及主動力服務(wù)。
2020年、2021年和2022年，凱龍潔能的營收分別為2.44億元、3.05億元和5.20億元；凈利潤分別為3989.72萬元、3404.68萬元和9379.47萬元，扣非后凈利潤分別為4083.25萬元、3176.73萬元和8761.71萬元。
對于2021年度凈利潤出現(xiàn)一定下滑，凱龍潔能在招股書中解釋稱，主要是2020年度受國際原油價格下跌的影響，下游客戶階段性地縮減了資本性支出，從而導(dǎo)致客戶采購的部分服務(wù)價格在2020年下半年和2021年度有所降低。
據(jù)招股書披露，凱龍潔能的大部分主營業(yè)務(wù)收入來自新疆地區(qū)油田市場。據(jù)介紹，新疆是我國主要的油氣資源分布地區(qū)之一，該公司主要業(yè)務(wù)區(qū)域為新疆地區(qū)與我國的油氣資源分布情況有關(guān)。
報告期內(nèi)，凱龍潔能的放空天然氣凈化回收業(yè)務(wù)主要是針對新疆區(qū)域內(nèi)的邊遠(yuǎn)井、零散井的伴生氣及四川區(qū)域的試采井的天然氣凈化回收，市場規(guī)模與新疆區(qū)域的原油開采量及四川區(qū)域的試采井量緊密相關(guān)。
凱龍潔能在招股書中稱，該公司主要采用直接銷售模式，客戶主要為中石油、中石化下屬油田公司或鉆井公司。據(jù)招股書介紹，該公司獲取上述客戶業(yè)務(wù)的主要途徑和方式是投標(biāo)、競爭性談判及議標(biāo)，對于其他一般客戶主要通過商務(wù)談判獲取業(yè)務(wù)。
值得一提的是，凱龍潔能的業(yè)務(wù)主要來自中石油、中石化的下屬公司，其中，中石油的收入占該公司總收入的比例分別為57.65%、49.97%和55.07%，中石化的收入占該公司總收入的比例分別為38.66%、34.88%和25.42%。
據(jù)貝多財經(jīng)了解，上海證券交易所在首輪問詢中重點關(guān)注了凱龍潔能的主板定位、股份代持、技術(shù)水平、業(yè)務(wù)合規(guī)性、同業(yè)競爭、出資瑕疵、人員變動、營業(yè)成本、銷售與客戶、募投項目等。
關(guān)于股份代持，凱龍潔能歷史沿革中曾存在股份代持情形，分別于2021年和2022年、2017年、2021年解除代持。對此，上海證券交易所要求其說明前述通過代持規(guī)避新三板相關(guān)要求的情況是否構(gòu)成信息披露違規(guī)，是否構(gòu)成重大違法行為，是否存在被處罰的風(fēng)險；
成都蓉與疆成立背景，成立以來各合伙人的情況和相應(yīng)份額變化情況，與發(fā)行人及其董監(jiān)高是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，實際控制主體，是否存在來自于控股股東、實際控制人及關(guān)聯(lián)方資金的情形，是否存在股份代持或其他利益安排，所持公司股份是否清晰；
莫清啟和楊培順委托成都蓉與疆有限合伙人代為持股而非直接持股的原因和合理性是否存在禁止入股等股東不適格的情況；解除代持時，莫清啟和楊培順以不同形式入伙新疆凱夢的原因和合理性等。
本次上市前，凱龍潔能的實際控制人為曾強，其直接持有該公司25.32%的股權(quán)，通過尤龍公司間接控制該公司49.37%的股權(quán)，合計控制凱龍潔能74.69%的股權(quán)。目前，曾強也是凱龍潔能董事長。
另外，曾強的一致行動人曾偉、曾松及曾潔分別直接持有凱龍潔能0.06%、0.12%、0.06%的股份。據(jù)此，曾強及其一致行動人合計控制凱龍潔能74.93%的股份。其中，曾偉、曾松、曾潔為曾強的兄弟姐妹。
同時，賴成珍持股3.64%，成都蓉與疆持股3.39%，新疆凱夢持股2.83%，陳澤明持股2.42%，吳井泉、姚瑤均分別持股1.82%，葉南初持股1.03%，葛妹仙持股1.01%，其余單個股東的持股比例均不足1%。
