近日，證監會國際司對4家擬境外發行上市企業出具補充材料要求，涉及小馬智行、地平線、縱目科技、卡羅特等。其中，小馬智行已獲得境外發行上市備案通知書。
根據備案通知書，小馬智行通過境內運營實體廣州小馬慧行科技有限公司提交了境外發行上市備案材料，擬發行不超過98,149,500股普通股并在美國納斯達克證券交易所或紐約證券交易所上市。
關于股東，證監會國際司要求小馬智行結合信托具體條款說明，實際控制人所涉信托權利義務安排；持股5%以上主要股東涉及的全部境內主體情況；說明控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、董事、監事、高級管理人員的持股主體穿透至自然人的各層具體情況等。
同時，補充說明股權激勵計劃的合規性，包括但不限于是否設置預留權益，是否履行外匯管理等境內監管程序情況，激勵對象、行權價格和行權條件的確定方式和依據，對外部人員進行激勵的情況，是否涉及利益輸送等情形，并說明核查依據。
關于股權及控制架構，要求小馬智行說明：搭建協議控制架構的原因和必要性；股權及協議控制架構設立的合規性；股權及控制架構搭建及返程并購所涉相關主體之間的具體資金往來情況；說明設立以來歷次股份變動的金額、價款支付情況及稅費繳納情況等。
天眼查App顯示，廣州小馬慧行科技有限公司成立于2018年1月。目前，該公司的注冊資本為2.13億美元，法定代表人為莫璐怡，全資股東為香港小馬智行有限公司，控股廣州小馬易行科技有限公司、廣州小馬智行科技有限公司等。
據貝多財經了解，小馬智行已獲得了多輪融資。就在2023年10月，小馬智行宣布獲得沙特阿拉伯王國新未來城（NEOM）及旗下投資基金NIF（NEOM Investment Fund）的1億美元投資。
同時，小馬智行與NEOM計劃在沙特西北部的新未來城成立合資公司，為該地區提供自動駕駛技術解決方案。小馬智行聯合創始人、首席執行官彭軍表示，“此次合作無疑是小馬智行實踐全球化戰略的里程碑，也是我們不斷踐行‘自動駕駛觸手可及’愿景的體現。”
此外，小馬智行的股東/投資方還包括紅杉資本（中國）、晨興資本等。
