近日，證監會國際部對綠竹生物的境外上市申請出具書面反饋意見。貝多財經了解到，綠竹生物的全稱為北京綠竹生物技術股份有限公司，成立于2001年，是一家疫苗研發企業，于2022年6月28日在港交所遞表。
據招股書介紹，綠竹生物是一家致力于提供質優平價的人類疫苗和治療性生物制劑的生物技術公司，以預防和控制傳染性疾病并解決治療癌癥和自身免疫性疾病方面尚未滿足的主要醫療需求。
目前，綠竹生物暫未實現商業化，但取得了部分其他收入。招股書顯示，綠竹生物2020年、2021年的其他收入分別為497.8萬元、689.6萬元；期內虧損（凈虧損）分別為1.74億元、5.39億元。
來源：綠竹生物招股書。
2022年第一季度，綠竹生物的其他收入為357.5萬元，2021年同期為112.2萬元；凈虧損4429.7萬元，2021年同期為凈虧損1.19億元。綠竹生物在招股書中稱，受在研產品的開發狀況、監管批準時間表及在研產品獲批準后的商業化所影響，其預期財務表現將不時波動。
根據介紹，綠竹生物預計將于2022年第四季度在中國完成LZ901的II期臨床試驗，于2023年第一季度啟動III期臨床試驗，并于2024年第二季度向國家藥監局提交LZ901的NDA（新藥申請）。
值得一提的是，綠竹生物曾獲得多輪融資，投資方包括亦莊國投、賽升藥業、建銀國際、泰格藥業、麗珠藥業等。其中，亦莊國投、賽升藥業、建銀國際對綠竹生物的持股比例均超過5%。
來源：綠竹生物招股書。
同時，綠竹生物執行董事、總經理、董事會主席兼首席科學家孔健持股30.35%，執行董事、副總經理張琰平持股10.52%，二人為夫妻關系；橫琴綠竹有限合伙持股6.41%，孔健、張琰平夫婦以及橫琴綠竹有限合伙為一組控股股東，合計持股約47.28%。
招股書顯示，綠竹生物從2019年第三季度完成的A輪融資中籌得2.50億元，從2021年第三季度完成的B輪融資中籌得3.50億元，從2022年第一季度完成的B+輪融資中籌得1.20億元，從2022年第二季度的C輪融資中籌得2.18億元。
來源：綠竹生物招股書。
證監會國際部在書面反饋意見中表示，根據申請材料，2014年孔健將其持有的該公司部分股份轉讓給黃穎、鄒強等人，后續黃穎、鄒強又將各自所持股份轉讓給孔健等。其中，黃穎為時任綠竹生物副總經理，鄒強為時任董事。
對此，證監會國際部要求綠竹生物說明此次及之后的股份變動中，涉及自然人股東的股份轉讓原因、對價及定價依據，是否存在利益輸送行為，歷次股份變動中股東認繳股份資金是否繳足。
招股書顯示，綠竹生物于2014年7月向該公司部分員工進行了股權激勵，包括黃穎、鄒強等。由于鄒強及黃穎分別于2015年1月及2018年7月離開綠竹生物，故未能滿足股權激勵的條件，孔健于2018年11月按名義代價人民幣1.00元購回該等股份。
同時，綠竹生物時任監事葉藝于2018年12月在條件達成前離開該公司，其股份已由孔健于2021年2月購回。相比之下，綠竹生物時任周朋、孔健和張琰平的侄女兼綠竹生物監事孔茜的股權并未回購，仍是該公司的股東。
此外，證監會國際部還要求綠竹生物說明該公司股份是否存在被質押、凍結、有爭議或其他情形。同時，要求其說明“全流通”實施后是否存在可能導致該公司股權結構發生重大變化等的安排。
同時，補充說明公司員工持股平臺的運作情況、股權激勵設置安排、出資結構、各出資人在綠竹生物包括但不限于子公司的任職情況，是否存在外部人員，并說明員工入股、退股、股權轉讓是否符合有關規定，是否存在爭議或糾紛；若存在，是否對本次發行構成障礙。
另外，證監會國際部還要求綠竹生物說明是否存在委托持股等股份代持情形，你公司及相關主體與股東之間是否（曾）存在對賭協議或類似安排，對賭協議或類似安排已經終止的，請說明終止的真實性、徹底性。
另據招股書披露，綠竹生物還將融資所得金額用于理財。截至2020年、2021年末和2022年3月31日，綠竹生物的現金及現金等價物分別為20.1萬元、3203.0萬元、6454.8萬元和1741.5萬元。
來源：綠竹生物招股書。
而截至2020年、2021年末和2022年3月31日，綠竹生物按公平值計入損益的金融資產分別為1.78億元、5.32億元和6.38億元，主要是由于2021年使用B輪融資所得款項購買理財產品，2022年初使用B+輪融資所得款項購買理財產品。
如今沖刺港交所上市，綠竹生物意欲何為？
