近日，北京綠竹生物技術(shù)股份有限公司（下稱(chēng)“綠竹生物”）在港交所遞交招股書(shū)，準(zhǔn)備在港交所主板上市，中金公司為其獨(dú)家保薦人。據(jù)貝多財(cái)經(jīng)了解，綠竹生物曾于2022年6月28日在港交所遞表。
相較于此前招股書(shū)，綠竹生物更新了截至2022年12月31日的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等信息。截至目前，綠竹生物尚未實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。這也意味著，綠竹生物仍處于虧損的狀態(tài)，經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金也持續(xù)流出。
2021年和2022年，綠竹生物的其它收入分別為689.6萬(wàn)元人民幣（下同）及1392.3萬(wàn)元，研發(fā)開(kāi)支分別為4298.3萬(wàn)元和9142.6萬(wàn)元，凈虧損（年內(nèi)虧損及全面開(kāi)支總額）分別為5.39億元、7.25億元。
綠竹生物在招股書(shū)中表示，該公司目前并無(wú)任何獲淮進(jìn)行商業(yè)銷(xiāo)售的產(chǎn)品，亦無(wú)從產(chǎn)品銷(xiāo)售中產(chǎn)生任何收益。于往績(jī)記錄期間，該公司的絕大部分虧損均來(lái)自行政開(kāi)支、研發(fā)開(kāi)支及按公平值計(jì)入損益的金融負(fù)債公平值虧損。
綠竹生物還稱(chēng)，該公司預(yù)計(jì)凈虧損將于2023年大幅增加，主要是其推進(jìn)管線(xiàn)的開(kāi)發(fā)，并預(yù)期研發(fā)開(kāi)支將不斷增加。據(jù)介紹，綠竹生物預(yù)計(jì)于2023年第一季度在中國(guó)完成LZ901的II期臨床試驗(yàn)，并于2023年第二季度啟動(dòng)III期臨床試驗(yàn)。
據(jù)招股書(shū)介紹，綠竹生物是一家生物科技公司，致力于開(kāi)發(fā)創(chuàng)新型人用疫苗及治療性生物制劑，以預(yù)防及控制傳染病以及治療癌癥及自身免疫性疾病。自2001年成立以來(lái)，公司專(zhuān)注于人類(lèi)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，并憑借對(duì)免疫學(xué)及蛋白質(zhì)工程的理解，建立了技術(shù)平臺(tái)。
天眼查信息顯示，綠竹生物成立于2001年11月，前稱(chēng)為北京綠竹生物技術(shù)有限責(zé)任公司。目前，該公司注冊(cè)資本約為1.92億元，法定代表人為孔健，股東包括孔健、張琰平、賽升藥業(yè)等。
綠竹生物在招股書(shū)中稱(chēng)，經(jīng)過(guò)二十年的研發(fā)和引進(jìn)技術(shù)，該公司已經(jīng)建立了創(chuàng)新的精準(zhǔn)蛋白工程平臺(tái)，為藥物開(kāi)發(fā)的全周期賦能，這為其開(kāi)發(fā)候選人類(lèi)疫苗、單克隆抗體在研產(chǎn)品和雙特異性抗體在研產(chǎn)品奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
據(jù)介紹，綠竹生物計(jì)劃于2023年第二季度在北京開(kāi)始建設(shè)新的研發(fā)及生產(chǎn)設(shè)施，并預(yù)期將于2024年第一季度完成建設(shè)新的北京研發(fā)及生產(chǎn)設(shè)施，預(yù)期新的北京研發(fā)及生產(chǎn)設(shè)施總產(chǎn)能為每年800萬(wàn)劑重組水痘疫苗及400萬(wàn)劑重組狂犬病疫苗。
截至2021年及2022年10月31日，綠竹生物的流動(dòng)資產(chǎn)凈值分別為5.51億元、5.07億元。綠竹生物在招股書(shū)中稱(chēng)，流動(dòng)資產(chǎn)凈值增加主要是由于按公平值計(jì)入損益的金融資產(chǎn)增加，主要指其使用B輪融資、B+輪融資及C輪融資所得款項(xiàng)購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品。
據(jù)招股書(shū)披露，綠竹生物從2019年第三季度完成的A輪融資中籌得2.50億元，從2021年第三季度完成的B輪融資中籌得3.50億元，從2022年第一季度完成的B+輪融資中籌得1.20億元，從2022年第二季度的C輪融資中籌得2.18億元。
于最后實(shí)際可行日期，綠竹生物自A輪融資的所得款項(xiàng)約13.1%（即約3270萬(wàn)元）尚未使用。綠竹生物在招股書(shū)中稱(chēng)，該未使用所得款項(xiàng)將用于作K193臨床試驗(yàn)及開(kāi)發(fā)各種疫苗及治療性生物制劑的資金。
同時(shí)，綠竹生物來(lái)自B輪融資的所得款項(xiàng)約52.6%（即約1.84億元）尚未使用，該未使用所得款項(xiàng)用作該公司的營(yíng)運(yùn)資金以支援醫(yī)藥產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)、臨床試驗(yàn)及其他營(yíng)運(yùn)。此外，于最后實(shí)際可行日期，B+輪融資及C輪融資的所得款項(xiàng)尚未動(dòng)用。
據(jù)介紹，綠竹生物來(lái)自B+輪融的所得款項(xiàng)資約1.20億元將用作該公司的營(yíng)運(yùn)資金以支援醫(yī)藥產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)、臨床試驗(yàn)及其他營(yíng)運(yùn)，而來(lái)自C輪融資的所得款項(xiàng)約2.18億元將用于與我們主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的研發(fā)、資本開(kāi)支及流動(dòng)資金要求。
據(jù)招股書(shū)披露，綠竹生物截至2022年12月31日的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物以及按公平值計(jì)入損益的金融資產(chǎn)（可按要求贖回）將能夠維持該公司約5.9個(gè)月的財(cái)務(wù)可行性。同時(shí)，綠竹生物預(yù)計(jì)IPO所得款項(xiàng)凈額，則約為27.8個(gè)月。
本次上市前，孔健（持股30.35%）、張琰平（10.52%）夫婦，以及橫琴綠竹有限合伙（6.41%）為一組控股股東，合計(jì)持股約47.28%。其中，孔健為綠竹生物執(zhí)行董事、總經(jīng)理、董事會(huì)主席兼首席科學(xué)家，張琰平為執(zhí)行董事、副總經(jīng)理。
同時(shí)，北京亦莊持股10.23%，北京亦莊二期持股9.54%，賽升藥業(yè)（SZ:300485）持股7.16%，建銀國(guó)際通過(guò)建銀資本持股6.07%；和瑞創(chuàng)投通過(guò)晉江禎睿持股4.05%，通過(guò)晉江軒弘持股1.16%。
此外，恒基榮域、天津華普、珠海麗珠、信銀興弘、芯創(chuàng)科技等也是綠竹生物的股東。
