近日，南京晶升裝備股份有限公司（下稱“晶升裝備”）在上海證券交易所科創板遞交招股書（注冊稿）。據貝多財經了解，晶升裝備于2022年4月27日在科創板遞交上市申請，9月29日獲得上市委會議通過。
本次沖刺科創板上市，晶升裝備計劃募資4.76億元。其中，2.73億元用于總部生產及研發中心建設項目，2.02億元用于半導體晶體生長設備總裝測試廠區建設項目，實施主體分別為晶升裝備、晶升半導體。
據天眼查信息顯示，晶升裝備成立于2012年2月。當前，該公司的注冊資本為1.04億元，法定代表人為李輝，共對外投資了4家公司，均設在江蘇省南京市，其中南京集芯智成新材料科技有限公司已經注銷。
根據招股書介紹，晶升裝備是一家半導體專用設備供應商，主要從事晶體生長設備的研發、生產和銷售。晶升裝備在招股書中表示，該公司得到了眾多主流半導體廠商的認可，陸續開拓了上海新昇、金瑞泓、神工股份、三安光電、東尼電子、合晶科技及客戶A等客戶。
截至招股書簽署日，晶升裝備享有已授權國內專利76項，其中發明專利27項。晶升裝備表示，該公司承擔了“江蘇省科技項目—12英寸半導體硅單晶爐研發高端裝備研制趕超工程項目—12英寸半導體硅單晶爐”等項目。
2019年、2020年、2021年和2022年上半年，晶升裝備的營收分別為2295.03萬元、1.22億元、1.95億元和6505.58萬元；凈利潤分別為-1249.5萬元、2997.73萬元、4697.96萬元和275.74萬元，扣非后凈利潤分別為-1609.94萬元、2449.1萬元、3463.9萬元和-286.50萬元。
對于2022年上半年扣除非經常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤有所下滑，晶升裝備在招股書中解釋稱，主要系公司當期驗收產品的毛利率較2021年同期有所波動，管理、銷售及研發人員增加導致期間費用同比增長所致。
與之對應的是，晶升裝備在報告期內（2019年至2022年上半年）的主營業務毛利率分別為42.10%、44.97%、40.61%和34.28%，毛利率水平存在一定波動。其中，晶體生長設備業務的毛利率分別為42.72%、45.80%、39.99%和33.68%。
報告期內，晶升裝備應用于半導體領域的半導體級單晶硅爐、碳化硅單晶爐占主營業務收入的比例分別為7.04%、90.38%、89.02%和97.03%。報告期內，半導體級晶體生長設備收入及占比呈快速增長趨勢，為晶升裝備主營業務收入的主要構成部分。
晶升裝備表示，未來將繼續致力于晶體生長設備的研發生產，擴大現有設備市場占有率，提高設備的技術先進性，不斷拓展技術應用領域，致力成為國內半導體級晶體生長設備的領先者，為我國半導體行業的發展作出貢獻。
報告期內，晶升裝備的前五大客戶主營業務收入合計占比分別為97.21%、94.22%、95.44%和97.69%。其中，半導體級單晶硅爐業務主要客戶包括滬硅產業（上海新昇）、立昂微（金瑞泓）和神工股份，碳化硅單晶爐業務主要客戶包括三安光電、東尼電子及浙江晶越。
此外，晶升裝備預計該公司2022年度可實現營業收入為2.10億元至2.30億元，較2021年同期增長7.73%至17.99%；扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤預計為1600萬元至1800萬元，較2021年同期下降48.04%至53.81%。
本次上市前，李輝為晶升裝備的控股股東、實際控制人。其中，李輝直接持股21.17%。同時，李輝控制的員工持股平臺盛源管理持股6.34%。此外，海格科技持股6.17%，由晶升裝備核心技術人員、李輝姐姐的配偶QINGYUE PAN（潘清躍）控制，為李輝的一致行動人。
據此，李輝直接、間接及通過一致行動安排合計控制了晶升裝備33.69%股份，系該公司的控股股東、實際控制人。據招股書披露，李輝為晶升裝備的董事長兼總經理，潘清躍則為研發中心負責人。
